2024年12月31日 17:57:38
中證協(xié)發(fā)布《證券業(yè)務(wù)示范實(shí)踐第5號(hào)-融資融券客戶交易行為管理》
財(cái)聯(lián)社12月31日電,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布通知,為規(guī)范和指導(dǎo)證券公司融資融券業(yè)務(wù)客戶交易行為管理工作,促進(jìn)融資融券業(yè)務(wù)的健康發(fā)展,協(xié)會(huì)融資融券業(yè)務(wù)專業(yè)委員會(huì)在總結(jié)行業(yè)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上,形成了《證券業(yè)務(wù)示范實(shí)踐第5號(hào)—融資融券客戶交易行為管理》,現(xiàn)予發(fā)布?!妒痉秾?shí)踐》分為總則、關(guān)聯(lián)人識(shí)別與穿透核查、客戶異常交易行為管理、防范客戶“繞標(biāo)套現(xiàn)”交易管理、客戶融券及證券出借交易管理共五章。其中,關(guān)于客戶融券及證券出借交易管理,該章的內(nèi)容主要包括:一是強(qiáng)調(diào)證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)投資者融券及證券出借行為管理,嚴(yán)格防范違規(guī)減持與不當(dāng)套利等行為。對(duì)于有大額融券需求的客戶,證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立更為嚴(yán)格的準(zhǔn)入機(jī)制;二是從事前控制、事中監(jiān)控、持續(xù)管理三個(gè)階段梳理客戶融券交易管理方式;三是證券公司需要履行主動(dòng)管理券源職責(zé),做好客戶出借準(zhǔn)入管理,避免出借、借入方合謀不當(dāng)套利。
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