財聯(lián)社12月27日訊（記者 林堅）越來越多券商加強在金融科技領(lǐng)域的深度布局和創(chuàng)新能力的提升，尤其是新一代交易系統(tǒng)。12月27日，財聯(lián)社記者從現(xiàn)場獲悉，山西證券上線了新一代核心交易（OTC）系統(tǒng)，并同步組建、運作聯(lián)合創(chuàng)新實驗室。截至目前，在新一代有較深布局的券商至少有國泰君安、東吳證券、國信證券、浙商證券、招商證券眾多券商，行業(yè)約有50家券商在這方面有所規(guī)劃與初步實踐。

整體而言，在科技自強的政策導(dǎo)向與行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的雙重驅(qū)動下，券商紛紛加大投入，全力推動核心交易系統(tǒng)的改造與迭代。2023年6月，中證協(xié)發(fā)布的《證券公司網(wǎng)絡(luò)和信息安全三年提升計劃（2023-2025）》要求，鼓勵有條件的證券公司積極推進新一代核心系統(tǒng)的建設(shè)。

正如山西證券黨委書記、董事長侯巍在交易系統(tǒng)發(fā)布會現(xiàn)場提到，目前，全行業(yè)自主創(chuàng)新工作已經(jīng)從辦公管理系統(tǒng)、一般業(yè)務(wù)系統(tǒng)向核心交易系統(tǒng)挺進。這是一項艱難且至關(guān)重要的工作，關(guān)乎廣大客戶的切身利益。信息技術(shù)應(yīng)用創(chuàng)新是系統(tǒng)工程，也是長期工程。山西證券新一代核心交易系統(tǒng)改造工程的落地，為全行業(yè)探索出一條全新的技術(shù)路線，對于提升自主創(chuàng)新能力、增強技術(shù)供應(yīng)鏈韌性具有重要意義。

山西證券黨委書記、董事長侯巍介紹了公司的技術(shù)投入情況。

在本次發(fā)布會上，聯(lián)合創(chuàng)新實驗室的設(shè)立同樣受到關(guān)注。在當(dāng)前信息技術(shù)應(yīng)用創(chuàng)新與金融業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的大背景下，金融機構(gòu)如何作為，破題還在繼續(xù)。據(jù)了解，聯(lián)合創(chuàng)新實驗室由山西證券與恒生電子、華為技術(shù)攜手成立，三方將在自主可控產(chǎn)品驗證測試、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化體系建設(shè)、金融科技前瞻性課題研究等方面展開合作，共同推動證券行業(yè)邁向數(shù)字化發(fā)展的新階段。

對此，侯巍談到，公司將按照上線一批、適配一批、儲備一批的思路，持續(xù)推進新一代核心交易系統(tǒng)賬戶、清算、交易等子系統(tǒng)的自主創(chuàng)新改造，努力打造可復(fù)制、可推廣的新一代核心交易系統(tǒng)成功案例，推動我國金融自主創(chuàng)新高質(zhì)量發(fā)展。

新一代核心交易（OTC）系統(tǒng)為何重要？

本次在山西證券上線的新一代核心交易（OTC）系統(tǒng)有兩個特別的亮點，探索了券商核心交易系統(tǒng)自主創(chuàng)新的新路徑，該系統(tǒng)由山西證券、恒生電子以及華為共同創(chuàng)立：一方面，使用恒生核心交易系統(tǒng)UF20的券商超過50家，本項目是恒生電子同構(gòu)核心交易系統(tǒng)（OTC）切換新一代自主創(chuàng)新系統(tǒng)的首家案例，且一次性全切，單軌運行。新一代核心交易系統(tǒng)UF3.0（OTC）全棧自主可控案例，以松耦合、云原生、組件化的系統(tǒng)架構(gòu)設(shè)計助力業(yè)務(wù)開展；二是華為GuassDB數(shù)據(jù)庫在恒生架構(gòu)下核心交易系統(tǒng)自主創(chuàng)新改造的首家落地案例。

恒生電子董事長劉曙峰在儀式上表示，數(shù)智化已成為新形勢下金融機構(gòu)核心業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型的核心變量，特別是大模型的出現(xiàn)，正推動金融科技進入數(shù)智驅(qū)動的“3.0”時代。核心交易系統(tǒng)OTC自主創(chuàng)新項目是行業(yè)核心系統(tǒng)自主創(chuàng)新的重要里程碑之一。

恒生電子董事長劉曙峰分享了自己的觀點。

華為技術(shù)副總裁、數(shù)字金融軍團CEO曹沖談到，在數(shù)字化、智能化的趨勢下，金融科技的創(chuàng)新已成為行業(yè)發(fā)展的必然選擇。公司將共同探索金融科技的新方向，推動證券行業(yè)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型。

華為技術(shù)副總裁、數(shù)字金融軍團CEO曹沖分享了自己的看法。

發(fā)布會上，三方稱，將持續(xù)深化合作，在行業(yè)生態(tài)、技術(shù)服務(wù)等方面相互賦能，共同推動證券行業(yè)邁向數(shù)字化發(fā)展的新階段。

滿足財富管理轉(zhuǎn)型、IT技術(shù)自主可控等多重需要

記者注意到，山西證券在“十四五”規(guī)劃中強調(diào)了數(shù)字化轉(zhuǎn)型的重要性，并在戰(zhàn)略上高度重視信息技術(shù)資源投入，公司成立了科技子公司，加大對科技研發(fā)的投入和支持，推動自主創(chuàng)新。

山西證券首席信息官孫嘉鋒介紹公司OTC進展。

據(jù)山西證券首席信息官孫嘉鋒介紹，新一代核心交易系統(tǒng)（UF3.0-場外OTC系統(tǒng)）基于鯤鵬服務(wù)器、高斯數(shù)據(jù)庫等全自主創(chuàng)新環(huán)境，經(jīng)過嚴(yán)格的性能壓力測試，申購、查詢等各項性能遠超證券生產(chǎn)性能需要，在中小型券商中起到標(biāo)桿案例作用，為其他同行自主創(chuàng)新改造提供參考，作為改造的成功實踐，助力同行高效推進自主創(chuàng)新改造。

整體來看，OTC柜臺系統(tǒng)在OTC柜臺市場中為產(chǎn)品銷售、交易轉(zhuǎn)讓、清算、登記簿記相關(guān)業(yè)務(wù)功能提供支持的系統(tǒng)。主要涉及有代銷系統(tǒng)（場外柜臺交易系統(tǒng)）、交易撮合系統(tǒng)、TA系統(tǒng)。其中，場外柜臺交易系統(tǒng)簡稱“多金系統(tǒng)”，是目前OTC系統(tǒng)里面的核心系統(tǒng)，很多時候的表述OTC系統(tǒng)即代指多金系統(tǒng)。

作為金融市場主要風(fēng)險對沖與收益增厚工具之一，我國場外衍生品業(yè)務(wù)目前主要包括場外期權(quán)和收益互換兩類形式，不僅能滿足機構(gòu)客戶的投資需求，也可為券商業(yè)務(wù)發(fā)展帶來系統(tǒng)性助推作用，從長遠來看，可滿足財富管理轉(zhuǎn)型、自主創(chuàng)新安全等多重需要。

數(shù)據(jù)顯示，截至2023年11月末，券商場外衍生品業(yè)務(wù)存續(xù)規(guī)模達23833.39億元，較上一月末增加619.47億元，環(huán)比上升2.67%?？梢钥吹?，在機構(gòu)化及國際化趨勢下，客需驅(qū)動的衍生品業(yè)務(wù)成為重要擴表方向。機構(gòu)業(yè)務(wù)具備更強的客戶黏性和集中度，對業(yè)務(wù)資質(zhì)、資本實力、規(guī)模優(yōu)勢，以及產(chǎn)品設(shè)計、風(fēng)控系統(tǒng)、機構(gòu)渠道等提出了更高的綜合要求，是券商穩(wěn)健提升資本效率和長期ROE的方向。

得益于業(yè)務(wù)和政策的雙重推動，場外衍生品業(yè)務(wù)正迎來新一輪的發(fā)展機遇，各家券商都在積極籌備，以確保其業(yè)務(wù)系統(tǒng)符合新規(guī)定，并具備強大的競爭力。在業(yè)務(wù)系統(tǒng)的持續(xù)迭代過程中，券商對交易效率、合規(guī)風(fēng)控以及運營管理等方面提出了更為嚴(yán)格的要求。孫嘉鋒表示，山西證券自主創(chuàng)新OTC系統(tǒng)建設(shè)項目為其他券商提供經(jīng)驗和參考。

聯(lián)合創(chuàng)新實驗室有何不同？

山西證券信息技術(shù)部負(fù)責(zé)人王建國介紹實驗室情況。

此次合作更像是對金融科技未來發(fā)展的一次前瞻性布局，對于行業(yè)提升自主創(chuàng)新能力、增強技術(shù)供應(yīng)鏈韌性具有重要意義。那么，三方聯(lián)合的實驗室將研究什么，產(chǎn)出什么？

據(jù)山西證券信息技術(shù)部負(fù)責(zé)人王建國介紹，聯(lián)合創(chuàng)新實驗室定位于新一代信息技術(shù)、證券期貨業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、金融科技課題以及信息技術(shù)應(yīng)用創(chuàng)新研究，解決公司在數(shù)字化轉(zhuǎn)型過程中遇到的技術(shù)難題和業(yè)務(wù)融合需求，實現(xiàn)新一代核心交易系統(tǒng)自主可控，培養(yǎng)一批跨領(lǐng)域復(fù)合型人才，助力公司差異化高質(zhì)量發(fā)展。

具體的工作方向包括新一代核心交易系統(tǒng)適配攻關(guān)、證券期貨業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化體系研制、證券期貨業(yè)大數(shù)據(jù)應(yīng)用標(biāo)準(zhǔn)研究、證券期貨業(yè)風(fēng)控管理研究等等內(nèi)容。