財聯(lián)社12月27日訊（記者高艷云）2024年，監(jiān)管對證券從業(yè)人員違規(guī)炒股行為展開前所未有的嚴(yán)厲打擊。全年目前共發(fā)出超103張罰單，涉及逾155名違規(guī)炒股的從業(yè)人員，波及18家券商，罰沒金額合計高達(dá)數(shù)億元。

上述一系列舉措不僅彰顯監(jiān)管對維護市場秩序的決心，也反映出違規(guī)炒股現(xiàn)象的嚴(yán)重性和復(fù)雜性。從年初到年末，監(jiān)管行動持續(xù)不斷且措施多樣。年初制定專項整治工作方案，推動券商內(nèi)部自查自糾，各證監(jiān)局開展專項現(xiàn)場檢查，同時在券商文化建設(shè)自評中，對涉及員工違規(guī)炒股嚴(yán)重的情況予以扣分處理。

即便臨近年末，監(jiān)管力度不減，如12月26日新疆證監(jiān)局對國信證券新疆分公司的張洋洋開出罰單，因其借他人名義持有、買賣股票，責(zé)令其依法處理非法持有的股票，并處罰款4萬元。

年內(nèi)155名從業(yè)人員違規(guī)炒股遭罰

以證券從業(yè)人員違規(guī)買賣證券、借他人名義從事證券交易來看，年內(nèi)證券從業(yè)人員違規(guī)炒股罰單數(shù)量極多。

易董數(shù)據(jù)統(tǒng)計顯示，截至12月26日，今年以來，證券從業(yè)人員違規(guī)炒股罰單多達(dá)103張，超過155人遭罰。

波及到的券商有18家，包括招商證券、國元證券、銀河證券、財達(dá)證券、華泰證券、國信證券、信達(dá)證券、中金財富、國都證券、天風(fēng)證券、開源證券、華源證券、西南證券、華安證券、中金公司、平安證券、國泰君安、長城證券等。

上述違規(guī)炒股的證券從業(yè)人員，罰沒金額合計高達(dá)數(shù)億元。其中有相關(guān)巨額罰單引起市場關(guān)注。其中一單高額處罰，為長城證券時任副總裁韓飛因違規(guī)使用化名、借他人名義持有并買賣股票，被采取10年證券市場禁入措施，罰一沒一，罰沒累計達(dá)1.17億元。

違規(guī)使用他人賬戶炒股6年虧近72萬

歲末這一從業(yè)人員違規(guī)炒股案較為典型，持續(xù)時間長達(dá)6年，且在違規(guī)的同時出現(xiàn)較大交易虧損。

張洋洋于2018年4月1日至2024年8月15日任職于國信證券新疆分公司，歷任財富一部財富顧問、業(yè)務(wù)管理部產(chǎn)品經(jīng)理，系證券從業(yè)人員。

張某婷于2018年5月18日在國信證券新疆分公司開立普通證券賬戶、于2022年9月2日開立信用證券賬戶，截至2024年8月15日均未銷戶。

2018年5月22日至2024年8月15日期間，“張某婷”證券賬戶資金轉(zhuǎn)入合計161.55萬元，其中來自張洋洋銀行賬戶轉(zhuǎn)入和柜臺存款合計155.65萬元；“張某婷”證券賬戶資金轉(zhuǎn)出合計58.89萬元，其中轉(zhuǎn)入張洋洋銀行賬戶合計54.19萬元。

結(jié)合張洋洋詢問筆錄、張某婷提供的情況說明、“張某婷”證券賬戶交易等情況，新疆證監(jiān)局認(rèn)定2018年5月22日至2024年8月15日，張洋洋為“張某婷”普通和信用證券賬戶的實際控制人，賬戶委托下單由張洋洋操作，下單使用設(shè)備為張洋洋手機。

2018年5月22日至2024年8月15日期間，張洋洋控制使用“張某婷”普通和信用證券賬戶交易股票，累計買入金額578.55萬元，累計賣出金額445.03萬元，賬面虧損71.64萬元。

監(jiān)管整治從業(yè)人員違規(guī)炒股現(xiàn)象

對于證券從業(yè)人員違規(guī)炒股，監(jiān)管在今年初即公布整治該違規(guī)行為的系統(tǒng)性做法。

2月8日，證監(jiān)會表示，制定依法從嚴(yán)打擊證券從業(yè)人員違規(guī)炒股行為的專項整治工作方案，壓實機構(gòu)主體責(zé)任，督促證券公司強化內(nèi)部監(jiān)測、自查自糾及問責(zé)機制，落實全員合規(guī)管理，實現(xiàn)對各分支機構(gòu)及從業(yè)人員的一體化垂直管理，各證監(jiān)局將開展專項現(xiàn)場檢查。完善從業(yè)人員投資行為管理規(guī)則，督促機構(gòu)健全投資申報、審查、監(jiān)控、懲戒等內(nèi)控制度，完善投資行為管理機制，進(jìn)一步堵塞證券從業(yè)人員監(jiān)管制度及執(zhí)行中的漏洞。

隨后，中證協(xié)、地方證監(jiān)局以及券商自身采取具體行動。

6月，中證協(xié)對券商文化建設(shè)評估口徑進(jìn)行調(diào)整，特別強調(diào)對從業(yè)人員違規(guī)炒股行為的嚴(yán)格監(jiān)管。據(jù)新的評估口徑，如證券公司從業(yè)人員存在違規(guī)炒股行為，并被監(jiān)管機構(gòu)認(rèn)定合規(guī)管理存在問題或需加強合規(guī)管理措施且監(jiān)管機構(gòu)已出具處罰文件的，券商在進(jìn)行自我評估時必須扣分。

10月8日，市場行情火爆，為避免員工違規(guī)炒股，有部分券商再度強調(diào)員工嚴(yán)禁違規(guī)炒股，采取發(fā)通知、口頭告知的方式強化各個業(yè)務(wù)條線合規(guī)意識。從業(yè)人員配偶、利害關(guān)系人存在股票交易的需要定期申報情況，從業(yè)人員本人要如實報備本人、配偶及利害關(guān)系人手機號碼、賬戶信息等信息，如果有更新，需盡快OA同步。

證券從業(yè)人員違規(guī)炒股不僅破壞市場的公平公正原則，損害投資者利益，也影響證券行業(yè)的整體形象和公信力。監(jiān)管部門在2024年的持續(xù)重拳出擊以及一系列整治措施，對于規(guī)范證券從業(yè)人員行為、凈化市場環(huán)境、維護市場秩序具有重要意義，推動證券市場健康穩(wěn)定發(fā)展。