財(cái)聯(lián)社12月26日訊（記者 周曉雅）一天8張罰單，臨近年末，期貨行業(yè)嚴(yán)監(jiān)管的趨勢(shì)不減。

12月25日，福建、甘肅、湖北等3地的監(jiān)管局合計(jì)發(fā)出關(guān)于期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員的8張罰單，中輝期貨莆田營(yíng)業(yè)部、華龍期貨、宏源期貨湖北分公司、國(guó)金期貨湖北分公司等4家期貨公司或其分支機(jī)構(gòu)被罰。

部分處罰存在一事并罰機(jī)構(gòu)和個(gè)人的情況，而從被處罰的人員來看，最高級(jí)別是期貨公司的時(shí)任董事長(zhǎng)。處罰的內(nèi)容多在年內(nèi)已有出現(xiàn)，涉及不規(guī)范提供期貨交易咨詢服務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)管理及內(nèi)控不規(guī)范、互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷、資管業(yè)務(wù)等多個(gè)方面。

近期，期貨行業(yè)整體密集收罰單。第三方平臺(tái)數(shù)據(jù)顯示，隨著12月25日多張罰單的發(fā)出，12月以來期貨行業(yè)的罰單數(shù)量達(dá)到23張，遠(yuǎn)超此前11月（16張）、10月（15張）的水平。

截至目前，年內(nèi)期貨行業(yè)罰單數(shù)量已經(jīng)超過160張，涉及的期貨公司或其分支機(jī)構(gòu)約為58家。這也意味著，行業(yè)內(nèi)近四成機(jī)構(gòu)今年都收到了罰單。從處罰內(nèi)容來看，涉及期貨交易咨詢業(yè)務(wù)的罰單超過30張，內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的罰單也較常見。

多家涉及期貨交易咨詢業(yè)務(wù)違規(guī)

具體來看，12月25日發(fā)出的罰單中，多家期貨公司分支機(jī)構(gòu)因期貨交易咨詢業(yè)務(wù)被罰。

先是中輝期貨莆田營(yíng)業(yè)部。福建證監(jiān)局提到，該營(yíng)業(yè)部存在兩項(xiàng)違規(guī)事項(xiàng)。一是不規(guī)范提供期貨交易咨詢服務(wù)，反映出營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制存在缺陷；二是個(gè)別不相容崗位未分離。

為此，福建證監(jiān)局對(duì)該營(yíng)業(yè)部作出采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定。陳雄東作為該營(yíng)業(yè)部的時(shí)任負(fù)責(zé)人，未切實(shí)履行職責(zé)，對(duì)前述營(yíng)業(yè)部違規(guī)事項(xiàng)負(fù)有直接責(zé)任，被采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

湖北證監(jiān)局則是對(duì)國(guó)金期貨湖北分公司和該公司的從業(yè)人員袁睿出具警示函。相關(guān)罰單提到，袁睿在國(guó)金期貨湖北分公司從業(yè)期間，不具備從事期貨交易咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的條件，通過網(wǎng)絡(luò)直播開展期貨行情分析。

由此，國(guó)金期貨湖北分公司也被湖北證監(jiān)局查出聘用無期貨交易咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格的人員進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)直播開展行情分析，以及網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷缺乏有效內(nèi)部控制等2項(xiàng)問題。

宏源期貨湖北分公司的罰單也和期貨交易咨詢業(yè)務(wù)相關(guān)。湖北證監(jiān)局提到，章翔在該分支機(jī)構(gòu)從業(yè)期間，存在向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)答案、不符合相關(guān)從業(yè)條件向投資者提供投資建議的行為。

因此，宏源期貨湖北分公司和章翔均被湖北證監(jiān)局采取出具警示函的監(jiān)管措施。

期貨公司董事長(zhǎng)因投資者適當(dāng)性問題被罰

值得留意的是，針對(duì)華龍期貨的罰單，較罕見出現(xiàn)時(shí)任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官、資管部總經(jīng)理同時(shí)被罰的情況。

在相關(guān)的罰單中，甘肅證監(jiān)局提到，華龍期貨在開展金惠資產(chǎn)管理計(jì)劃時(shí)，未審慎核實(shí)部分投資者資產(chǎn)證明，未勤勉盡責(zé)，未全面了解投資者情況。

上述情況違反了《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第130號(hào)）第三條的規(guī)定。甘肅證監(jiān)局決定對(duì)該公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。該局提到，華龍期貨應(yīng)加強(qiáng)管理，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性相關(guān)規(guī)定。

另外，甘肅證監(jiān)局提到，婁德全作為華龍期貨時(shí)任董事長(zhǎng)，李琦作為時(shí)任總經(jīng)理，楊昕作為時(shí)任首席風(fēng)險(xiǎn)官，田軍作為時(shí)任資管部總經(jīng)理，對(duì)上述問題負(fù)有責(zé)任。決定對(duì)他們采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

12月以來罰單數(shù)量增長(zhǎng)

整體來看，第三方平臺(tái)數(shù)據(jù)顯示，12月以來期貨行業(yè)的罰單數(shù)量已經(jīng)達(dá)到23張，涉及了15家期貨公司或旗下的分支機(jī)構(gòu)。

前述的期貨交易咨詢業(yè)務(wù)、互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷領(lǐng)域成為違規(guī)事項(xiàng)的多發(fā)區(qū)。僅12月以來，就有9張罰單提到存在期貨交易咨詢業(yè)務(wù)相關(guān)的問題。

除了前述的不規(guī)范提供業(yè)務(wù)服務(wù)、不具備從事期貨交易咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的條件，還有的違規(guī)內(nèi)容提到無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)等情況。

比如，上海證監(jiān)局在12月中旬開出的罰單提到，王猛作為恒力期貨員工，在不符合相關(guān)條件的情況下，通過微信視頻號(hào)公開進(jìn)行期貨行情分析，因此被出具警示函。鑫鼎盛期貨福建分公司則是被查出用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)、互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷及服務(wù)不規(guī)范等問題，被廈門證監(jiān)局要求責(zé)令整改。

拉長(zhǎng)時(shí)間來看，今年以來，期貨行業(yè)的罰單數(shù)量顯著增加。此前，截至三季度末，行業(yè)內(nèi)罰單數(shù)量已經(jīng)超過100張，超過了去年全年總數(shù)。而截至目前，數(shù)據(jù)顯示，年內(nèi)期貨行業(yè)罰單數(shù)量已經(jīng)超過160張，涉及的期貨公司或其分支機(jī)構(gòu)約58家。這也意味著，行業(yè)內(nèi)近四成機(jī)構(gòu)今年都收到了罰單。

而因期貨交易咨詢業(yè)務(wù)、互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷被罰的情況在年內(nèi)較為常見，至少有30張的罰單與此相關(guān)。涉及公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理及內(nèi)控不規(guī)范的罰單也較多見。

比如，大有期貨合肥營(yíng)業(yè)部、寧證期貨合肥營(yíng)業(yè)部被查出內(nèi)控管理不完善，是因?yàn)樵摖I(yíng)業(yè)部存在居間人管理不到位的情形，近日被安徽證監(jiān)局采取責(zé)令整改的監(jiān)管措施；中財(cái)期貨則是被上海證監(jiān)局查出經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和財(cái)務(wù)管理存在不足，反映出公司風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制存在缺陷。

安糧期貨12月被開具的罰單提到，經(jīng)查，該公司存在網(wǎng)絡(luò)與信息安全制度建設(shè)不健全、執(zhí)行不到位；未能建立健全并持續(xù)完善覆蓋子公司及其業(yè)務(wù)的合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制體系等情形，